基民向"老鼠倉(cāng)"索賠尚無(wú)成功案例 需滿足三前提——中新網(wǎng)

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    基民向"老鼠倉(cāng)"索賠尚無(wú)成功案例 需滿足三前提
2009年11月07日 09:00 來(lái)源:揚(yáng)子晚報(bào) 發(fā)表評(píng)論  【字體:↑大 ↓小

  近日,景順長(zhǎng)城和長(zhǎng)城基金3名基金經(jīng)理,涉嫌“老鼠倉(cāng)”被查(詳見(jiàn)本報(bào)昨日A4版),令“老鼠倉(cāng)”這一業(yè)內(nèi)毒瘤,再度成為公眾熱議話題。事涉切身利益,多名基民表達(dá)索賠意愿。

  但令人遺憾的是,由于缺乏相關(guān)法律依據(jù),盡管針對(duì)“老鼠倉(cāng)”的“行政處罰”,已有證監(jiān)會(huì)的“市場(chǎng)禁入+罰款”;“刑事處罰”,近期3名基金經(jīng)理可能成為首例;但在“民事索賠”環(huán)節(jié),基民尚無(wú)成功案例。著名證券維權(quán)律師、江蘇涂勇律師事務(wù)所主任律師涂勇表示:任何司法解釋和法律規(guī)定的完善,都是打官司“打”出來(lái)的。本報(bào)壹財(cái)經(jīng)也認(rèn)為,在過(guò)程中媒體和律師界應(yīng)充當(dāng)“鋪路石”,并于即日起與該所開(kāi)通“老鼠倉(cāng)”維權(quán)服務(wù)熱線,歡迎基民撥打并提供相關(guān)案例。

  “老鼠倉(cāng)”索賠需滿足三前提

  前日深圳證監(jiān)局確認(rèn):景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海、韓剛涉嫌“老鼠倉(cāng)”被查后,網(wǎng)上相關(guān)基金的“基金吧”,基民要求“索賠”的帖子隨處可見(jiàn)。

  江蘇涂勇律師事務(wù)所主任律師涂勇介紹,通;駥(duì)“老鼠倉(cāng)”索賠,需滿足三前提:首先,監(jiān)管部門有調(diào)查立案的處罰決定出來(lái),認(rèn)定基金經(jīng)理有違規(guī)違法行為;其次,恰好在其違規(guī)違法期間,基民購(gòu)買了相關(guān)的基金,且由于基金經(jīng)理違規(guī)行為,造成了基金凈值損失。第三,前兩個(gè)因素之間,存在因果關(guān)系。

  這意味著,如想向上述3名基金經(jīng)理索賠為時(shí)尚早。但對(duì)之前證監(jiān)會(huì)已處罰的另外3個(gè)“老鼠倉(cāng)”——上投摩根唐建、南方基金王黎敏、融通基金張野索賠是可行的;袢缒軡M足上述三前提,就可向基金公司和基金經(jīng)理索賠。需準(zhǔn)備的材料包括基金買賣協(xié)議、申購(gòu)協(xié)議、基金凈值損失的跡象表、監(jiān)管部門下發(fā)的處罰書(shū)等。

  民事索賠尚無(wú)成功案例

  但令人大跌眼鏡的是,迄今沒(méi)有一起“老鼠倉(cāng)”民事維權(quán)中,基民索賠成功。今年2月3日,由上投摩根唐建“老鼠倉(cāng)”引發(fā)的“中國(guó)首例‘老鼠倉(cāng)’民事維權(quán)案”,上訴的北京基民于暢就被仲裁裁決敗訴。主要理由是,認(rèn)為唐建“老鼠倉(cāng)”只是個(gè)人違法行為,此外,對(duì)于暢以“違約為由”,請(qǐng)求銀行為基金財(cái)產(chǎn)行使“追償權(quán)”,并將所謂的追償數(shù)額“歸入”基金財(cái)產(chǎn),認(rèn)為缺少法律依據(jù)。涂勇介紹,由于基金是新生事物,目前法律只支持基民維護(hù)權(quán)益,但沒(méi)明確規(guī)定此類案件適用哪條法律,該如何判決。

  本報(bào)即日開(kāi)通維權(quán)熱線

  那是否針對(duì)“老鼠倉(cāng)”的民事索賠就毫無(wú)辦法?未必。涂勇介紹,一方面,各界要求“老鼠倉(cāng)”所得應(yīng)歸基民的呼聲比較高;另一方面,任何司法解釋和法律規(guī)定的完善,也都是靠“打官司”“打”出來(lái)的。比如2001年,有股民到法院起訴上市公司虛假陳述,法院還不知道能否立案。經(jīng)向最高院請(qǐng)示才有了2002年的“證券虛假陳述案件的司法解釋”;隨后2004年,2005年,相關(guān)司法解釋逐漸增多。

  本報(bào)壹財(cái)經(jīng)也認(rèn)為,在法律完善過(guò)程中,媒體與律師界應(yīng)充當(dāng)“鋪路石”。為此,本報(bào)即日起與該律師事務(wù)所開(kāi)通“老鼠倉(cāng)”維權(quán)服務(wù)熱線,歡迎有意維權(quán)的基民撥打、提供相關(guān)案例或留下聯(lián)系方式。已被監(jiān)管處罰的三起“老鼠倉(cāng)”詳見(jiàn)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站:上投摩根唐建案,系中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)(【2008】9號(hào))、南方基金王黎敏案(【2008】6號(hào))、融通基金張野案(【2009】12號(hào))。基民可對(duì)照相關(guān)決定書(shū)查詢。維權(quán)聯(lián)系電話:025-96096。 (馬 燕)

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直隸巴人的原貼:
我國(guó)實(shí)施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
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